深圳经济特区建设工程监理条例（修订）

（1995年9月15日深圳市第二届人民代表大会常务委员会第二次会议通过 2002年8月23日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第十七次会议修订 根据2004年6月25日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第三十二次会议《关于修改〈深圳经济特区建设工程监理条例〉的决定》第一次修正 根据2019年10月31日深圳市第六届人民代表大会常务委员会第三十六次会议《关于修改〈深圳经济特区人体器官捐献移植条例〉等四十五项法规的决定》第二次修正）

目 录

第一章 总 则

第二章 监理范围与内容

第三章 监理单位与监理从业人员

第四章 监理招标与投标

第五章 监理业务的实施

第六章 法律责任

第七章 附 则

第一章 总 则

第一条 为了规范建设工程监理活动，提高工程管理水平和投资效益，保证工程质量与施工安全，根据《中华人民共和国建筑法》以及有关法律、行政法规的基本原则，结合深圳经济特区（以下简称特区）实际，制定本条例。

第二条 本条例适用于建设工程施工阶段和保修阶段的监理活动。

本条例所称建设监理（以下简称监理），是指监理单位受建设单位的委托依照关于工程建设的法律、法规、规章的规定，对工程建设实施的监督管理。

第三条 市住房建设部门（以下简称市主管部门）是监理的主管部门，对监理活动进行监督、管理。

区住房建设部门（以下简称区主管部门）在市主管部门的指导下，根据其职责权限，对本行政区域内的监理活动进行监督、管理。

市交通运输、水务等有关部门，按照各自职责，对有关专业建设工程的监理活动进行监督、管理。

第四条 监理单位和监理从业人员应当遵循独立、客观、科学、公正和诚信的原则，严格履行监理职责。

第五条 深圳市监理工程师协会是由监理单位和注册监理工程师组成的行业自律性组织，在市主管部门的指导下，负责制定行业规章、资格核查、培训考试等工作，并按照其章程开展活动。

在特区注册登记的监理单位和注册监理工程师，应当加入市监理工程师协会，成为会员。

第二章 监理范围与内容

第六条 下列建设工程的施工阶段和保修阶段应当实行监理：

（一）总投资额在人民币三百万元以上的建设工程；

（二）总投资额在人民币三百万元以下的桥梁、地下通道、燃气管道、锅炉、压力容器和压力管道等涉及公众安全的建设工程；

（三）国家规定应当实行监理的其他建设工程。

第七条 监理应当包括下列内容：

（一）建设工程的合法性；

（二）工程质量；

（三）施工安全与文明施工；

（四）建设工期；

（五）建设资金的使用等。

第八条 施工阶段监理的主要职责是：

（一）审核承建商编写的开工报告，核查建设工程办理计划立项、规划许可、招标投标、工程质量监督、施工安全监督、施工许可等情况，审查承建商及其从业人员资质，督促工程建设依法进行；

（二）确认承建商选择的分包商；

（三）组织施工图纸会审；

（四）审核承建商提出的施工组织设计、施工技术方案、施工进度计划、施工质量保证体系和施工安全保证体系；

（五）督促、检查承建商严格执行工程承包合同和国家强制性技术标准；

（六）查验承建商或者建设单位提供的材料、构配件和设备的数量及质量；

（七）控制工程进度、质量和投资，督促承建商落实施工安全保证措施；

（八）组织分部、分项工程和隐蔽工程的检查、验收；

（九）负责施工现场签证，处理工程变更的其他事宜；

（十）签发工程付款凭证；

（十一）督促承建商整理合同文件和技术档案资料；

（十二）组织工程竣工初步验收；

（十三）督促建设工程办理竣工验收及其备案手续。

第九条 保修阶段监理的主要职责是：

（一）督促承建商回访；

（二）参与鉴定质量责任；

（三）监督工程保修直至达到规定的质量标准。

第三章 监理单位与监理从业人员

第十条 从事监理活动的单位和个人应当取得相应的工程监理从业资格，并在其资格许可的范围内从事监理活动。

第十一条 监理单位是注册监理工程师的执业机构，可以采用企业法人、合伙等组织形式。

申请监理单位资质，应当按照国家有关规定到市主管部门办理。

第十二条 监理单位的资质等级分为甲、乙、丙三个等级，按照国家规定实行分级审批。

第十三条 非本市监理单位在特区内承接监理业务，应当向市主管部门办理登记手续。具体办法由市主管部门制定。

第十四条 注册监理工程师是指取得国务院住房城乡建设主管部门颁发的《中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书》和执业印章，从事建设工程监理与相关服务等活动的人员。

未经注册的人员不得以注册监理工程师的名义从事监理活动。

经市监理工程师协会考核合格、取得监理岗位证书的监理员，可以协助注册监理工程师从事监理活动。

第十五条 注册监理工程师不得同时在两个或者两个以上的监理单位执业。

第十六条 监理单位资质证书实行年检制度。年检合格者，方可继续从事监理活动。

第十七条 禁止以任何形式出租、出借监理单位资质证书或者注册监理工程师执业证书。

第十八条 市主管部门应当将监理单位和注册监理工程师在监理活动中的不良行为记录存档，并在公共媒体予以公布。

第十九条 监理单位应当为其监理工程师办理执业责任保险。具体办法由市主管部门另行规定。

未办理执业责任保险的，不得承接监理业务。

第四章 监理招标与投标

第二十条 工程总造价在人民币二千万元以上或者监理服务单项合同估算价在人民币五十万元以上的建设工程，建设单位应当通过招标方式确定监理单位，但是《深圳经济特区建设工程施工招标投标条例》规定可以不进行施工招标的建设工程，是否采用招标方式确定监理单位，由建设单位自行决定。

第二十一条 监理投标人应当按照招标文件的要求编制监理方案标、监理资信标及监理报价标。

监理资信标应当载明投标人资质、拟派出的项目监理机构人员配备、监理业绩、奖惩、信誉等情况。

第二十二条 禁止投标人以低于市价格主管部门批准的监理收费下限报价。违反该规定的，投标文件无效。

第二十三条 监理评标可以采用综合评估法、方案优先法或者法律、法规规定的其他方法。

采用综合评估法，评标委员会应当按照招标文件的规定，对投标文件和总监理工程师答辩等进行评审记分，推荐不超过两名有排序的中标候选人，招标人按排序确定中标人。第一中标候选人放弃中标或者因不可抗力不能履行合同的，招标人可以确定第二中标候选人为中标人。本方法确定的中标人的监理报价为合同价。

采用方案优先法，评标委员会应当按照招标文件的规定，对监理报价标以外的其他投标文件和总监理工程师答辩等进行评审记分，推荐不超过两名有排序的中标候选人，招标人认可第一中标候选人的报价或者与其另行达成取费协议的，第一中标候选人为中标人；未达成协议的，第二中标候选人为中标人，但其中标价应当低于第一中标候选人承诺的监理报价。

第二十四条 本条例对监理招标投标未作规定的，参照《深圳经济特区建设工程施工招标投标条例》的有关规定执行。

第五章 监理业务的实施

第二十五条 建设单位委托监理业务时，应当核验监理单位的资质，不得将监理业务委托给不具有相应监理资质等级的监理单位。

第二十六条 建设单位委托监理单位实施监理时，应当与监理单位签订书面监理合同。

建设单位应当自监理合同签订之日起十五日内，将监理合同及总监理工程师姓名报市或者区主管部门备案；监理合同及总监理工程师发生变更的，应当办理变更备案。

第二十七条 禁止监理单位转让监理业务。

第二十八条 监理单位承担监理业务后，应当根据工程的专业特点任命一名总监理工程师，并由总监理工程师组建项目监理机构。工程项目监理机构实行总监理工程师负责制。

总监理工程师应当由具有三年以上工程监理经验的注册监理工程师担任。

第二十九条 总监理工程师可以根据需要委派注册监理工程师作为其代表，但是按照有关规定或者监理合同约定应当由总监理工程师本人行使的职权不得委托。

总监理工程师代表应当在授权范围内行使职权，并对总监理工程师负责。

第三十条 监理单位承接监理业务后，应当根据监理方案制定监理规划和监理细则。

第三十一条 实施监理前，建设单位应当向承建商及有关单位发出书面通知，告知其监理单位名称、监理内容、总监理工程师或者其代表姓名及权限等事项；监理单位应当向承建商及有关单位发出书面通知，告知项目监理机构组成人员的姓名及权限。

承担施工阶段监理业务的工程项目监理机构应当进驻施工现场，其派驻现场的注册监理工程师的人数和专业应当符合该阶段监理业务的要求。

第三十二条 承建商和有关单位应当接受监理单位的监督管理，向监理单位提供勘察、设计、施工、检测等必要的资料。

第三十三条 实施监理过程中，建设单位对承建商及有关单位的任何指令均应当通过总监理工程师发布。

总监理工程师认为建设单位发出的指令违反法律、法规、规章及有关规定的，应当拒绝执行。

第三十四条 实施监理过程中，工程所用材料进场验收合格书、工序交接验收合格书、工程款支付通知及停工通知、复工通知均应当由总监理工程师或者其代表签发。

未经注册监理工程师签字认可，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，承建商不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字认可，建设单位不得拨付工程款，不得进行竣工验收。

第三十五条 监理单位和监理从业人员应当严格履行监理职责。根据监理合同规定应当实施监理的事项，注册监理工程师事先未申明又不按时实施的，视为其予以认可。

第三十六条 监理单位和监理从业人员应当对涉及施工安全的危险作业进行技术方案审查，并督促落实。

第三十七条 监理机构在履行职责时，发现工程建设中存在质量或者施工安全隐患以及违法行为的，应当采取措施制止；不能有效制止的，应当报告主管部门、工程质量监督或者施工安全监督机构处理。

第三十八条 监理单位和监理从业人员不得与所监理工程的承建商、设备制造商和材料供应商有隶属关系或者其他利益关系。

第三十九条 监理单位和监理从业人员不得与建设单位、承建商或者其他有关单位进行串通，弄虚作假，降低工程质量，损害国家或者其他当事人的合法权益。

第四十条 监理单位根据本条例的规定和合同的约定履行职责，不受建设单位、承建商等的干涉。

监理从业人员不能履行监理职责的，建设单位有权要求监理单位更换。

第六章 法律责任

第四十一条 监理单位不履行监理职责或者监理工作失误造成损失的，应当依法承担相应的赔偿责任。

第四十二条 建设单位有下列行为之一的，应当责令改正，并按照以下规定处罚：

（一）违反本条例第六条规定，应当委托监理而未委托的，处工程总造价百分之二以上百分之四以下罚款；

（二）违反本条例第二十条规定，应当采用招标方式确定监理单位而未招标或者虚假招标的，违反本条例第二十三条规定，未按监理评标规定确定中标人的，处工程总造价百分之一以上百分之三以下罚款；

（三）违反本条例第二十五条规定，委托不具有相应监理资质等级的单位监理的，处工程总造价百分之一以上百分之三以下罚款；

（四）违反本条例第二十六条第二款规定，未按照规定办理备案手续的，处五千元罚款；

（五）违反本条例第三十四条第二款规定，擅自拨付工程款的，处一万元罚款。

第四十三条 违反本条例第十条规定，未取得相应监理资格而承接监理业务的，应当责令改正，没收违法所得，并对违法行为人处合同约定的监理酬金一倍以上三倍以下罚款。

第四十四条 监理单位有下列行为之一的，应当责令改正，并按照以下规定处罚：

（一）违反本条例第十三条规定，未办理登记手续而在特区内承接监理业务的，处一万元罚款；

（二）违反本条例第十四条第二款规定，委派未办理注册手续的人员以注册监理工程师名义执业的，处一万元以上三万元以下罚款；

（三）违反本条例第十七条规定，出租、出借监理单位资质证书，允许其他单位以本单位名义承接业务的，没收违法所得，并处合同约定的监理酬金一倍以上三倍以下罚款，情节严重的，暂扣资质证书三个月以上六个月以下；

（四）违反本条例第二十七条规定，转让监理业务的，没收违法所得，并处合同约定的监理酬金百分之二十五以上百分之五十以下罚款，情节严重的，暂扣资质证书三个月以上六个月以下；

（五）违反本条例第二十八条、第三十一条规定，未按照要求选派监理人员进驻施工现场或者发出书面通知的，处一万元罚款。

第四十五条 注册监理工程师有下列行为之一的，应当责令改正，并按照以下规定处罚：

（一）违反本条例十五条规定，同时在两个或者两个以上监理单位执业的，处五千元以上一万元以下罚款；

（二）违反本条例第三十四条第一款规定，未按照规定签发相关文件的，处三万元以上五万元以下罚款，情节严重的，暂扣其执业证书六个月以上十二个月以下；

（三）违反本条例第三十七条规定，未采取措施制止或者报告的，对总监理工程师处三万元以上五万元以下罚款。

第四十六条 违反本条例第三十二条、第三十四条第二款规定，承建商拒绝向监理单位提供必要资料的，或者擅自将建筑材料、建筑构配件和设备在工程上使用、安装或者擅自进行下一道工序施工的，应当责令改正，并处一万元以上五万元以下罚款。

第四十七条 监理单位和监理从业人员未履行监理职责，造成工程质量和施工安全事故的，除依法承担赔偿责任外，应当按照下列规定给予处罚：

（一）造成四级重大工程质量和施工安全事故的，对监理单位处三万元以上五万元以下罚款，暂扣资质证书三个月以上六个月以下；对总监理工程师及直接责任人员处三千元以上五千元以下罚款，暂扣执业证书二个月以上六个月以下；

（二）造成三级重大工程质量和施工安全事故的，对监理单位处五万元以上七万元以下罚款，暂扣资质证书六个月以上十二个月以下；对总监理工程师及直接责任人员处五千元以上七千元以下罚款，暂扣执业证书六个月以上十二个月以下；

（三）造成二级或者二级以上重大工程质量和施工安全事故的，对监理单位处七万元以上十万元以下的罚款，吊销资质证书；对总监理工程师及直接责任人员处七千元以上一万元以下罚款，取消其执业资格。

第四十八条 本条例规定的吊销资质证书的行政处罚由颁发资质证书的机关决定，其他行政处罚由市、区主管部门依照各自的职权作出。

第四十九条 市、区主管部门、工程质量监督或者安全监督机构的工作人员违反本条例规定，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、收受贿赂的，由监察机关依法给予政务处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附 则

第五十条 市人民政府可以依据本条例制定具体实施办法。

第五十一条 本条例自2002年11月1日起施行。

（2019年10月31日深圳市第六届人民代表大会常务委员会第三十六次会议通过）

二十五、对《深圳经济特区建设工程监理条例》的修改

（一）将第三条中的“深圳市人民政府（以下简称市政府）建设行政管理部门”修改为“ 市住房建设部门”，“ 区人民政府建设行政管理部门”修改为“区住房建设部门”，“市政府交通、水务等有关行政管理部门”修改为“市交通运输、水务等有关部门”

（二）将第五条、第十一条第一款、第十四条、第十五条、第十七条、第十八条、第二十八条第二款、第二十九条第一款、第三十一条第二款、第三十四条第二款、第三十五条、第四十四条、第四十五条中的“监理工程师”修改为“注册监理工程师”。

（三）将第十四条第一款修改为：“注册监理工程师是指取得国务院住房城乡建设主管部门颁发的《中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书》和执业印章，从事建设工程监理与相关服务等活动的人员。”

此外，本次会议还按照《深圳市人民代表大会常务委员会立法技术规范》的要求，对上述四十五项法规部分文字表述以及条款顺序进行了相应的修改和调整。

本决定自公布之日起施行。

第一章　总则

第一条　为了规范建设工程监理活动，提高工程管理水平和投资效益，保证工程质量与施工安全，根据《中华人民共和国建筑法》和其他有关法律、行政法规的基本原则，结合深圳经济特区（以下简称特区）实际，制定本条例。

第二条　本条例适用于建设工程施工阶段和保修阶段的监理活动。

本条例所称建设监理（以下简称监理），是指监理单位受建设单位的委托依据国家关于工程建设的法律、法规、规章的规定，对工程建设实施的监督管理。

第三条　深圳市人民政府（以下简称市政府）建设行政管理部门（以下简称市主管部门）是监理的主管部门，对监理活动进行监督、管理。

区人民政府建设行政管理部门（以下简称区主管部门）在市主管部门的指导下，根据其职责权限，对本行政区域内的监理活动进行监督、管理。

市政府交通、水务等有关行政管理部门，按照各自职责，对有关专业建设工程的监理活动进行监督、管理。

第四条　监理单位和监理从业人员应当遵循独立、客观、科学、公正和诚信的原则，严格履行监理职责。

第五条　深圳市监理工程师协会是由监理单位和监理工程师组成的行业自律性组织，在市主管部门的指导下，负责制定行业规章、资格核查、培训考试等工作，并依其章程开展活动。

在特区注册登记的监理单位和监理工程师，应当加入市监理工程师协会，成为会员。

第二章　监理范围与内容

第六条　下列建设工程的施工阶段和保修阶段必须实行监理：

（一）总投资额在人民币三百万元以上的建设工程；

（二）总投资额在人民币三百万元以下的桥梁、地下通道、燃气管道、锅炉、压力容器和压力管道等涉及公众安全的建设工程；

（三）国家规定必须实行监理的其他建设工程。

第七条　监理应当包括下列内容：

（一）建设工程的合法性；

（二）工程质量；

（三）施工安全与文明施工；

（四）建设工期；

（五）建设资金的使用等。

第八条　施工阶段监理的主要职责是：

（一）审核承建商编写的开工报告，核查建设工程办理计划立项、规划许可、招标投标、工程质量监督、施工安全监督、施工许可等情况，审查承建商及其从业人员资质，督促工程建设依法进行；

（二）确认承建商选择的分包商；

（三）组织施工图纸会审；

（四）审核承建商提出的施工组织设计、施工技术方案、施工进度计划、施工质量保证体系和施工安全保证体系；

（五）督促、检查承建商严格执行工程承包合同和国家强制性技术标准；

（六）查验承建商或者建设单位提供的材料、构配件和设备的数量及质量；

（七）控制工程进度、质量和投资，督促承建商落实施工安全保证措施；

（八）组织分部、分项工程和隐蔽工程的检查、验收；

（九）负责施工现场签证，处理工程变更的其他事宜；

（十）签发工程付款凭证；

（十一）督促承建商整理合同文件和技术档案资料；

（十二）组织工程竣工初步验收；

（十三）督促建设工程办理竣工验收及其备案手续。

第九条　保修阶段监理的主要职责是：

（一）督促承建商回访；

（二）参与鉴定质量责任；

（三）监督工程保修直至达到规定的质量标准。

第三章　监理单位与监理从业人员

第十条　从事监理活动的单位和个人应当取得相应的工程监理从业资格，并在其资格许可的范围内从事监理活动。

第十一条　监理单位是监理工程师的执业机构，可以采用企业法人、合伙等组织形式。

申请设立监理单位，应当按照国家或者市政府的有关规定报市主管部门审批。

第十二条　设立法人监理单位，应当具备下列条件：

（一）有单位名称与固定的经营场所；

（二）单位的负责人或者技术负责人必须取得监理工程师资格并具有高级工程师或者高级建筑师职称；

（三）达到国家规定数额的专职监理工程师；

（四）达到国家规定数额的注册资金；

（五）国家规定的其他条件。

第十三条　监理单位的资质等级分为甲、乙、丙三个等级，按国家规定实行分级审批。

第十四条　非本市监理单位在特区内承接监理业务，应当向市主管部门办理登记手续。具体办法由市主管部门制定。

第十五条　监理工程师是指具有监理工程师资格，并依法注册取得监理工程师执业证书，从事监理活动的专业人员。

未经注册的人员不得以监理工程师的名义从事监理活动。

经市监理工程师协会考核合格、取得监理岗位证书的监理员，可以协助监理工程师从事监理活动。

第十六条　监理工程师不得同时在二个或者二个以上的监理单位执业。

第十七条　监理单位资质证书和监理工程师执业证书实行年检制度。年检合格者，方可继续从事监理活动。

第十八条　禁止以任何形式出租、出借监理单位资质证书或者监理工程师执业证书。

第十九条　市主管部门应当将监理单位和监理工程师在监理活动中的不良行为记录存档，并在公共媒体予以公布。

第二十条　监理单位应当为其监理工程师办理执业责任保险。具体办法由市主管部门另行规定。

未办理执业责任保险的，不得承接监理业务。

第四章　监理招标与投标

第二十一条工程总造价在人民币二千万元以上或者监理服务单项合同估算价在人民币五十万元以上的建设工程，建设单位应当通过招标方式确定监理单位，但《深圳经济特区建设工程施工招标投标条例》规定可以不进行施工招标的建设工程，是否采用招标方式确定监理单位，由建设单位自行决定。

第二十二条　监理投标人应当按照招标文件的要求编制监理方案标、监理资信标及监理报价标。

监理资信标应当载明投标人资质、拟派出的项目监理机构人员配备、监理业绩、奖惩、信誉等情况。

第二十三条　禁止投标人以低于市价格主管部门批准的监理收费下限报价。违反该规定的，投标文件无效。

第二十四条　监理评标可以采用综合评估法、方案优先法或者法律、法规规定的其他方法。

采用综合评估法，评标委员会应当按照招标文件的规定，对投标文件和总监理工程师答辩等进行评审记分，推荐不超过两名有排序的中标候选人，招标人按排序确定中标人。第一中标候选人放弃中标或者因不可抗力不能履行合同的，招标人可以确定第二中标候选人为中标人。本方法确定的中标人的监理报价为合同价。

采用方案优先法，评标委员会应当按照招标文件的规定，对监理报价标以外的其他投标文件和总监理工程师答辩等进行评审记分，推荐不超过两名有排序的中标候选人，招标人认可第一中标候选人的报价或者与其另行达成取费协议的，第一中标候选人为中标人；未达成协议的，第二中标候选人为中标人，但其中标价应当低于第一中标候选人承诺的监理报价。

第二十五条　本条例对监理招标投标未作规定的，参照《深圳经济特区建设工程施工招标投标条例》的有关规定执行。

第五章　监理业务的实施

第二十六条　建设单位委托监理业务时，应当核验监理单位的资质，不得将监理业务委托给不具有相应监理资质等级的监理单位。

第二十七条　建设单位委托监理单位实施监理时，应当与监理单位签订书面监理合同。

建设单位应当自监理合同签订之日起十五日内，将监理合同及总监理工程师姓名报市或者区主管部门备案；监理合同及总监理工程师发生变更的，应当办理变更备案。

第二十八条　禁止监理单位转让监理业务。

第二十九条　监理单位承担监理业务后，应当根据工程的专业特点任命一名总监理工程师，并由总监理工程师组建项目监理机构。工程项目监理机构实行总监理工程师负责制。

总监理工程师应当由具有三年以上工程监理经验的监理工程师担任。

第三十条　总监理工程师可以根据需要委派监理工程师作为其代表，但按照有关规定或者监理合同约定必须由总监理工程师本人行使的职权不得委托。

总监理工程师代表应当在授权范围内行使职权，并对总监理工程师负责。

第三十一条　监理单位承接监理业务后，应当根据监理方案制定监理规划和监理细则。

第三十二条　实施监理前，建设单位应当向承建商及有关单位发出书面通知，告知其监理单位名称、监理内容、总监理工程师或者其代表姓名及权限等事项；监理单位应当向承建商及有关单位发出书面通知，告知项目监理机构组成人员的姓名及权限。

承担施工阶段监理业务的工程项目监理机构应当进驻施工现场，其派驻现场的监理工程师的人数和专业应当符合该阶段监理业务的要求。

第三十三条　承建商和有关单位应当接受监理单位的监督管理，向监理单位提供勘察、设计、施工、检测等必要的资料。

第三十四条　实施监理过程中，建设单位对承建商及有关单位的任何指令均应通过总监理工程师发布。

总监理工程师认为建设单位发出的指令违反法律、法规、规章及有关规定的，应当拒绝执行。

第三十五条　实施监理过程中，工程所用材料进场验收合格书、工序交接验收合格书、工程款支付通知及停工通知、复工通知均应由总监理工程师或者其代表签发。

未经监理工程师签字认可，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，承建商不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字认可，建设单位不得拨付工程款，不得进行竣工验收。

第三十六条　监理单位和监理从业人员应当严格履行监理职责。根据监理合同规定应当实施监理的事项，监理工程师事先未申明又不按时实施的，视为其予以认可。

第三十七条　监理单位和监理从业人员应当对涉及施工安全的危险作业进行技术方案审查，并督促落实。

第三十八条　监理机构在履行职责时，发现工程建设中存在质量或者施工安全隐患以及违法行为的，应当采取措施制止；不能有效制止的，应当报告主管部门、工程质量监督或者施工安全监督机构处理。

第三十九条　监理单位和监理从业人员不得与所监理工程的承建商、设备制造商和材料供应商有隶属关系或者其他利益关系。

第四十条监理单位和监理从业人员不得与建设单位、承建商或者其他有关单位进行串通，弄虚作假，降低工程质量，损害国家或者其他当事人的合法权益。

第四十一条　监理单位根据本条例的规定和合同的约定履行职责，不受建设单位、承建商等的干涉。

监理从业人员不能履行监理职责的，建设单位有权要求监理单位更换。

第六章　法律责任

第四十二条　监理单位不履行监理职责或者监理工作失误造成损失的，应当依法承担相应的赔偿责任。

第四十三条　建设单位有下列行为之一的，应当责令改正，并按以下规定处罚：

（一）违反本条例第六条规定，应当委托监理而未委托的，处工程总造价百分之二以上百分之四以下罚款；

（二）违反本条例第二十一条规定，应当采用招标方式确定监理单位而未招标或者虚假招标的，违反本条例第二十四条规定，未按监理评标规定确定中标人的，处工程总造价百分之一以上百分之三以下罚款；

（三）违反本条例第二十六条规定，委托不具有相应监理资质等级的单位监理的，处工程总造价百分之一以上百分之三以下罚款；

（四）违反本条例第二十七条第二款规定，未按规定办理备案手续的，处五千元罚款；

（五）违反本条例第三十五条第二款规定，擅自拨付工程款的，处一万元罚款。

第四十四条　违反本条例第十条规定，未取得相应监理资格而承接监理业务的，应当责令改正，没收违法所得，并对违法行为人处合同约定的监理酬金一倍以上三倍以下罚款。

第四十五条　监理单位有下列行为之一的，应当责令改正，并按以下规定处罚：

（一）违反本条例第十四条规定，未办理登记手续而在特区内承接监理业务的，处一万元罚款；

（二）违反本条例第十五条第二款规定，委派未办理注册手续的人员以监理工程师名义执业的，处一万元以上三万元以下罚款；

（三）违反本条例第十八条规定，出租、出借监理单位资质证书，允许其他单位以本单位名义承接业务的，没收违法所得，并处合同约定的监理酬金一倍以上三倍以下罚款，情节严重的，暂扣其资质证书三个月以上六个月以下；

（四）违反本条例第二十八条规定，转让监理业务的，没收违法所得，并处合同约定的监理酬金百分之二十五以上百分之五十以下罚款，情节严重的，暂扣其资质证书三个月以上六个月以下；

（五）违反本条例第二十九条、第三十二条规定，未按要求选派监理人员进驻施工现场或者发出书面通知的，处一万元罚款。

第四十六条　监理工程师有下列行为之一的，应当责令改正，并按以下规定处罚：

（一）违反本条例第十六条规定，同时在二个或者二个以上监理单位执业的，处五千元以上一万元以下罚款；

（二）违反本条例第三十五条第一款规定，未按规定签发相关文件的，处三万元以上五万元以下罚款，情节严重的，暂扣其执业证书六个月以上十二个月以下；

（三）违反本条例第三十八条规定，未采取措施制止或者报告的，对总监理工程师处三万元以上五万元以下罚款。

第四十七条　违反本条例第三十三条、第三十五条第二款规定，承建商拒绝向监理单位提供必要资料的，或者擅自将建筑材料、建筑构配件和设备在工程上使用、安装或者擅自进行下一道工序施工的，应当责令改正，并处一万元以上五万元以下罚款。

第四十八条　监理单位和监理从业人员未履行监理职责，造成工程质量和施工安全事故的，除依法承担赔偿责任外，应当按下列规定予以处罚：

（一）造成四级重大工程质量和施工安全事故的，对监理单位处三万元以上五万元以下的罚款，暂扣其资质证书三个月以上六个月以下；对总监理工程师及直接责任人员处三千元以上五千元以下的罚款，暂扣执业证书三个月以上六个月以下；

（二）造成三级重大工程质量和施工安全事故的，对监理单位处五万元以上七万元以下的罚款，暂扣其资质证书六个月以上十二个月以下；对总监理工程师及直接责任人员处五千元以上七千元以下的罚款，暂扣其执业证书六个月以上十二个月以下；

（三）造成二级或者二级以上重大工程质量和施工安全事故的，对监理单位处七万元以上十万元以下的罚款，吊销其资质证书；对总监理工程师及直接责任人员处七千元以上一万元以下的罚款，取消其执业资格。

第四十九条　本条例规定的吊销资质证书的行政处罚由颁发资质证书的机关决定，其他行政处罚由市、区主管部门依照各自的职权作出。

第五十条　市、区主管部门、工程质量监督或者安全监督机构的工作人员违反本条例规定，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、收受贿赂的，由行政监察部门追究行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章　附则

第五十一条　市政府可依据本条例制定具体实施办法。

第五十二条　本条例自2002年11月1日起施行。

《深圳经济特区水土保持条例》经深圳市第二届人民代表大会常务委员会第十三次会议于1997年2月26日通过，现予公布，自公布之日起施行。

根据2017年4月27日深圳市第六届人民代表大会常务委员会第十六次会议《关于修改〈深圳经济特区水土保持条例〉的决定》第一次修正 根据2019年8月29日深圳市第六届人民代表大会常务委员会第三十五次会议《关于修改〈深圳经济特区人才工作条例〉等二十九项法规的决定》第二次修正）

广东省人民代表大会常务委员会关于修改《广东省建设工程监理条例》的决定已由广东省第十三届人民代表大会常务委员会第三十五次会议于2021年9月29日通过，予以公布，自公布之日起施行。

（1998年2月13日深圳市第二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过 根据2004年6月25日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第三十二次会议《关于修改〈深圳经济特区建设工程施工安全条例〉的决定》第一次修正 根据2019年10月31日深圳市第六届人民代表大会常务委员会第三十六次会议《关于修改〈深圳经济特区人体器官捐献移植条例〉等四十五项法规的决定》第二次修正）

目 录

第一章 总 则

第二章 主管部门和安监机构的职责

第三章 建设及相关单位的安全责任

第四章 施工企业的安全责任

第五章 施工现场的安全管理

第六章 重大事故调查处理

第七章 法律责任

第八章 附 则

第一章 总 则

第一条 为了加强建设工程施工安全管理，维护人身和财产安全，保障建设工程顺利进行，根据《中华人民共和国建筑法》及有关法律、行政法规的基本原则，结合深圳经济特区（以下简称特区）实际，制定本条例。

第二条 凡在特区从事土木建筑、线路管道及设备安装、装饰装修工程施工和对建设工程施工进行安全监督管理的，应当遵守本条例。

本条例所称建设工程施工（以下简称施工），是指前款所列工程的新建、扩建、改建和拆除活动。

第三条 特区实行施工安全监督管理制度，施工安全管理应当执行安全第一、预防为主的方针。

施工安全实行企业负责、行业管理、国家监察、群众监督的管理体制。

第四条 施工安全应当贯穿工程建设的全过程。工程建设应当符合国家的建设工程安全标准。

第五条 市住房建设部门（以下简称市主管部门）和各区住房建设部门（以下简称区主管部门）在各自职责范围内负责工程施工安全行业监督管理工作，并依法接受安全管理机构对施工安全的指导和监督。

市、区主管部门设立施工安全监督机构（以下简称安监机构），负责施工安全的具体监督管理。

第六条 社会组织和个人可以就施工安全问题，向建设、设计单位或者施工企业查询，有权向主管部门、与施工安全监督管理相关的其他部门反映或者举报施工中的违法行为，对施工安全进行社会监督。

第七条 主管部门和与施工安全监督管理相关的其他部门，应当依法履行职责，接受有关的查询，严格对施工安全进行监督管理。

第八条 政府应当鼓励施工安全科学技术研究，推广施工安全先进经验及安全防护技术，促进施工安全管理向规范化、标准化和科学化目标发展。

第二章 主管部门和安监机构的职责

第九条 市主管部门对施工安全监督管理履行下列职责：

（一）制定施工安全管理规范性文件，建立和完善施工安全监督管理的网络和保障体系；

（二）对安监机构的工作进行领导和监督；

（三）对安监机构的安全监督员进行考核，并对考核合格的颁发安全监督员资格证；

（四）对施工企业安全管理人员进行安全知识考核，对考核合格的，颁发施工安全上岗证书；

（五）查处施工安全违法行为；

（六）对四级重大伤亡事故进行查处并负责重大事故的统计上报工作；

（七）推广施工安全管理先进经验，表彰在施工安全工作中作出显著成绩的单位和个人。

区主管部门履行前款第一项、第二项、第五项、第七项职责。

第十条 安监机构履行以下职责：

（一）依法对所属建设工程项目实行开工前安全前提条件审查，施工过程中日常监督以及竣工前安全业绩的考评；

（二）对施工企业的设立、年审和晋、降级提出施工安全初审意见；

（三）对施工现场进行安全检查；

（四）组织、指导施工安全技术的开发与推广应用，开展安全知识教育和培训；

（五）对施工安全的违法行为，责令停工，限期改正，并可以提请主管部门给予处罚；

（六）市、区主管部门委托的其他事项。

市安监机构对区安监机构进行业务指导。

第三章 建设及相关单位的安全责任

第十一条 建设单位应当在工程开工前向安监机构提交下列文件，申办工程施工安全受监登记：

（一）建筑许可证；

（二）招标投标定标书或者工程造价审定书；

（三）工程承包合同。

未办理施工安全受监登记的工程，主管部门不予签发施工许可证。

建设单位办理施工安全受监登记时，应当按照规定缴纳安全监督费。安全监督费纳入同级财政专户管理。

第十二条 建设单位应当根据工程特点、规模和技术要求设立安全技术措施费。安全技术措施费在工程施工招标中应当单列，不得将其作为招标投标竞价条件。

第十三条 建设单位应当根据工程特点、规模和技术要求，选择符合安全资质要求的施工企业。

建设单位应当为施工企业提供准确的水文地质、地下管线设施等资料和其他必要条件。

第十四条 建设单位在工程开工前，应当对相邻建筑物、构筑物、地下管线、市政公用设施等进行安全防护。

第十五条 设计单位的设计文件应当符合施工作业人员安全、健康的要求。

设计单位在采用新结构、新材料、新工艺时，应当在设计中制定保障施工作业人员安全、健康的措施。

第十六条 监理单位应当将施工安全纳入监理范围，与工程质量、工期和投资控制同步组织实施。

第十七条 生产或者供应单位为施工提供的各类产品和安全设施应当保障人体健康，符合人身、财产安全的国家标准、行业标准或者广东省地方标准；没有国家标准、行业标准或者地方标准的，不得存在危及人身、财产安全的不合理危险。

第四章 施工企业的安全责任

第十八条 施工企业应当制定施工安全的目标和措施，有计划、有步骤地改善作业人员的作业环境和条件。

第十九条 施工企业应当建立施工安全保障体系，实行施工安全岗位责任制。

第二十条 施工企业应当根据季节和生产情况的变化，组织安全生产全面检查或者专项检查，对存在的事故隐患应当及时整改。

第二十一条 施工企业应当设立专职安全员。专职安全员应当持证上岗，并按照规定独立行使职权。

第二十二条 施工企业应当按照规定为作业人员提供劳动防护用品、用具，并告知其正确的使用方法。

第二十三条 施工企业应当建立员工安全教育培训制度。未经安全教育、培训的员工不得上岗作业。

特种作业人员应当经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书后，方可上岗作业。

第二十四条 施工企业按照规定提取的安全技术措施费应当专款专用。

第五章 施工现场的安全管理

第二十五条 实行总分包的建设工程，总包单位对施工现场的施工安全全面负责，分包单位对分包工程的施工安全负责，并接受总包单位的统一管理。

第二十六条 施工企业应当在工程开工前向安监机构申请安全施工前提条件审查，经审查合格后方可开工。

第二十七条 施工企业应当根据不同施工阶段的施工防护要求，采取相应的施工安全防护措施。现场施工安全防护措施应当符合国家劳动安全、卫生标准。

第二十八条 施工企业应当根据工程的特点编制施工组织设计，制定施工安全技术措施，并向作业人员进行书面安全技术交底，被交底人应当在交底书面材料上签字。

第二十九条 对于下列危险作业，工程施工项目经理部应当编制专项施工安全设计，并按规定报施工企业技术负责人批准后实施：

（一）基础施工；

（二）地下工程施工；

（三）整体升降脚手架的拆装；

（四）垂直运输机械设备和架设机具拆装；

（五）建筑物和构筑物拆除；

（六）其他危险作业。

第三十条 施工现场应当建立专业检查、职工自检、定期检查和安全日检制度。

第三十一条 安全技术资料应当专人管理，做到及时、完整归档。

第三十二条 用地红线范围内或者经有关部门批准临时占用的场地和道路，应当全部用于施工，不得挪作他用。

第三十三条 房屋建筑施工现场应当实行封闭式管理。

施工现场的入口处应当设置施工现场总平面图、安全规定、防火制度等标牌。

高层、超高层和临街道施工应当采用密目网或者其他符合规定的围护设施。

第三十四条 施工现场的道路应当平整、干净、畅通，有交通指示标志。

施工现场的沟、坎、井应当填平、设围栏或者盖板；危险地区应当悬挂警戒标志，夜间应当设置红灯示警。

第三十五条 施工现场的各种设施布置和材料堆放应当符合安全卫生和施工总平面图的要求，排水系统应当保持畅通。

第三十六条 施工现场应当建立防火和危险品保管使用制度，设置符合消防要求的设施，并保持其完好的备用状态。

第三十七条 施工现场应当设置必要的职工生活设施。职工生活设施应当符合卫生、通风、照明、消防等要求。

第三十八条 施工现场应当设有必要的预防危害人体健康和安全急救的设施及抢救措施。

第三十九条 作业人员应当遵守施工安全的技术标准、操作规程和制度，提高自我保护意识。

作业人员有权对危害人身安全或者健康的作业程序、作业条件、作业方式提出批评、检举和控告，有权拒绝违章指挥。

第六章 重大事故调查处理

第四十条 本条例所称重大事故，是指在建设工程施工过程中由于机械设备和安全设施毁坏、失当造成人身伤亡或者重大经济损失的事故。重大事故按国家有关规定分为一、二、三、四级。

第四十一条 重大事故发生后，施工企业应当积极组织抢救，并保护事故现场，立即向市主管部门、公安部门和安全管理机构报告，并在二十四小时内写出事故的书面报告。

事故的书面报告应当包括以下内容：

（一）事故发生的时间、地点、单位；

（二）事故的简要经过、伤亡人数、直接经济损失的初步估计；

（三）事故发生原因的初步判断；

（四）事故发生后采取的措施及事故控制情况；

（五）事故报告单位。

第四十二条 市主管部门接到重大事故报告后，应当立即向市安全管理机构和上级建设行政主管部门报告。

对三级重大事故，市主管部门应当会同有关部门组成事故调查组，进行调查，并提出处理意见，报市安全管理机构依法处理。

对四级重大事故，由市主管部门进行调查处理。

第四十三条 事故调查组有权向事故发生单位、有关部门和个人调查事故有关情况，任何单位和个人不得拒绝和阻碍。

第四十四条 重大事故调查处理应当在事故发生之日起三个月内结案，特殊情况不得超过六个月。

第四十五条 重大事故处理结案后，应当公开宣布处理结果。

第七章 法律责任

第四十六条 建设单位违反本条例第十一条规定，未申办安全受监登记的，主管部门应当责令其停工，限期补办手续，并处以已完成工程造价百分之二的罚款。

第四十七条 建设单位违反本条例第十四条规定，未采取有效防护措施的，主管部门应当责令限期整改。逾期未整改或者整改不合格的，可以责令该工程项目停工直至整改合格，并处三万元以上五万元以下罚款；造成相邻建筑物和设施损毁的，应当赔偿损失。

第四十八条 设计单位违反本条例第十五条第一款规定，设计文件不符合施工作业安全要求而造成伤亡事故的，主管部门可以处设计费百分之五十至一倍罚款；情节严重的，可以核减其设计范围、降低设计资质等级直至吊销设计资格证书。

第四十九条 施工企业违反本条例第二十六条规定，开工前不申请安全前提条件审查或者审查不合格而擅自开工的，主管部门应当责令该工程项目停工，并处三万元以上五万元以下罚款。

第五十条 施工企业违反本条例第二十七条规定，违章施工或者施工安全防护不符合标准的，主管部门应当责令其限期整改；逾期未整改或者整改不合格的，可以责令该工程项目停工，并处三万元以上五万元以下罚款。

第五十一条 建设单位或者施工企业违反本条例第三十三条规定，将施工场地挪作他用的，主管部门应当责令限期整改，并处五万元以上十万元以下罚款。

第五十二条 施工企业违反本条例第三十三条、第三十四条、第三十五条、第三十六条、第三十七条、第三十八条规定，施工现场不符合安全标准的，主管部门应当责令限期整改；逾期未整改或者整改不合格的，可以继续责令限期整改，并处三万元以上五万元以下罚款。

第五十三条 施工企业违反本条例规定，有下列行为之一的，主管部门应当给予处罚：

（一）发生重伤一至二人的施工事故的，责令该工程项目停工三至五天；

（二）发生四级重大事故的，主管部门应当责令该工程项目停工七天，暂扣承建资格证书三十日至六十日；

（三）发生三级以上重大事故的，责令该工程项目停工七天，暂扣承建资格证书六十日至九十日，并可依法核减企业经营范围、降低企业资质等级一年；

（四）一年内多次发生同类事故的，责令该工程项目停工十天，暂扣承建资格证书六十日至九十日；

（五）发生事故后隐瞒不报、谎报、破坏事故现场或者无正当理由拒绝接受调查、拒绝提供有关情况和资料的，按本条第四项规定处罚。

第五十四条 对违反本条例规定的直接责任人员，主管部门可以视情节轻重给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五十五条 主管部门或者安监机构工作人员不履行职责，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，有关部门应当追究责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第八章 附 则

第五十六条 本条例自1998年5月1日起施行。