国际工程总承包EPC交钥匙合同与管理

张水波，曾在非洲、中东、中美洲从事国际工程承包实践，并为我国多项重大石油、铁路、核电站工程项目担任合同策划与工程项目管理咨询顾问。主要从事国际工程管理的教学、科研与咨询，所主讲的“国际工程合同管理”（英汉双语课程）被评为天津大学、天津市精品课程以及教育部国家双语示范课程。

陈勇强，曾在中东从事国际工程承包实践，并为我国多项重大石油天然气、公路、核电站工程项目担任合同策划与工程项目管理咨询顾问。主要从事国际工程招标投标、合同管理、索赔管理等课程的教学，承担多项国家和部委相关科研课题。

但这四种模式也不是完全相互排斥的，如：管理型的模式可以在采用传统模式或者采用工程总承包模式的项目上同时使用。对于BOT项目，项目公司（业主）在项目建设中通常采用EPC交钥匙总承包模式。

1．传统建设模式（Traditional Approach）

这类模式即设计招标一施工（DesignBid-Build，DBB）模式。在该模式下，业主在项目立项后先雇用一家设计事务所完成项目的设计，然后依据完成的设计对工程进行施工招标，最后在监理工程师的监督管理下由施工承包商具体完成项目的建造。在这种模式下，业主分别与设计单位以及施工单位签订设计和施工合同。由于在西方这类模式应用的时间最长，也最为成熟，因此被称为传统建设模式。又由于该模式下将工程项目分为若干独立段来组织实施，又被称为分体模式（Fragmented Approach）。这一模式在19世纪中期就已经形成，并广泛应用于工程建设领域。 2100433B

《国际工程总承包EPC交钥匙合同与管理》EPC交钥匙合同模式是国际工程承包市场越来越流行的一种建设模式。本书从EPC合同的角度出发，论述了如何管理好国际EPC项目所涉及的各个方面，包括EPC、合同的形成过程、合同双方的主要义务和责任、设计管理、采购管理、施工与试运行管理、分包管理、支付管理、风险与保险管理、索赔与争端管理以及EPC项目经理和关键职员应具备的素质等。在编写结构上，首先论述国际EPC合同中的常见规定并对此进行分析，然后提出EPC承包商相应管理的要求、程序以及应重点注意的问题，并配有相关案例。本书具有一定的理沧性和较强的应用性，对国际工程承包实践具有很强的指导性。

《国际工程总承包EPC交钥匙合同与管理》可供从事国际工程管理的项目经理以及其他关键职员学习和使用．也可供从事国内工程总承包的项目人员作为参考资料，同时也可以供我国高校工程管理专业的师生参阅。

前言

第1章绪论：国际工程建设模式与EPC总承包

1.1国际工程建设模式

1.2国际工程总承包模式及其发展趋势

1.3国际工程合同的概念与类型

1.4小结

第2章国际EPC交钥匙总承包合同的形成过程

2.1业主选择EPC承包商的原则与方式

2.2业主选择EPC承包商的过程

2.3EPC承包商的投标

2.4EPC合同的谈判与签约

2.5小结

本章附录

第3章国际EPC交钥匙总承包合同框架分析

3.1国际EPC交钥匙合同概述

3.2国际EPC合同协议书

3.3EPC合同条件

3.4EPC合同中“业主的要求”

3.5小结

第4章国际EPC交钥匙工程合同双方的义务

4.1概述

4.2业主的义务

4.3EPC承包商的义务

4.4小结

第5章国际EPC交钥匙工程的设计管理

5.1设计管理概述

5.2EPC合同下业主对承包商设计工作的控制

5.3EPC承包商内部的设计管理

5.4小结

第6章国际EPC交钥匙工程的采购管理

6.1采购管理概述

6.2国际EPC合同中的采购规定

6.3EPC承包商内部的采购管理

6.4国际工程物资采购案例讨论

6.5小结

第7章国际EPC交钥匙工程的施工管理

7.1施工管理概述

7.2EPC合同关于施工的规定

7.3EPC承包商内部的施工管理

7.4小结

第8章国际EPC交钥匙工程的分包管理

8.1EPC总承包项目的分包策略

8.2EPC合同关于分包的规定

8.3分包商的类型与选择标准

8.4分包合同与分包工作管理

8.5小结

第9章国际EPC交钥匙工程的支付与资金管理

9.1概述

9.2EPC合同关于价格和支付的规定

9.3EPC合同的资金管理

9.4小结

第10章国际EPC交钥匙合同的风险与保险

10.1国际EPC项目风险概述

10.2国际EPC合同风险类别与风险分担原则

10.3国际EPC合同的风险分析以及应对

10.4国际EPC项目的保险

10.5小结

第11章国际EPC交钥匙合同的索赔与争议解决

11.1概述

11.2工程索赔的合同基础

11.3承包商的索赔管理

11.4费用索赔和工期索赔的计算

11.5索赔报告编写

11.6合同争议解决

11.7小结

第12章国际EPC工程项目经理

12.1国际EPC承包商项目管理团队的角色

12.2EPC项目经理的任命方式与条件

12.3EPC项目经理的管理工作

12.4优秀项目经理个体素质特征

12.5优秀项目经理是怎样炼成的

12.6小结

附录1EPC合同协议书格式（后附参考译文）

附录2联合国工业发展组织交钥匙合同文本

附录3国际EPC交钥匙工程管理文件清单

附录4国际知名工程总承包合同范本清单

附录5国际工程常用技术标准

主要参考文献

……

第一部分国际工程EPC水电项目管理研究

第1章绪论

1.1研究背景

1.2研究目的

1.3研究技术路线

1.4研究内容和结构

第2章国际工程EPC水电项目管理模式

2.1国际工程项目管理模式发展趋势

2.2EPC项目管理模式

2.2.1EPC合同模式

2.2.2EPC项目业务流程

2.2.3EPC项目管理风险

2.2.4国际工程EPC项目案例

2.3国际工程EPC水电项目管理关键问题

2.4国际工程EPC水电项目管理理论基础

2.4.1利益相关方管理理论

2.4.2供应链管理理论

2.4.3伙伴关系理论

2.4.4合作博弈理论

2.5本章小结

第3章国际工程EPC水电项目设计管理

3.1国际工程EPC水电项目设计管理概述

3.2设计管理问题

3.3基于伙伴关系的设计管理概念模型

3.4国际EPC工程项目设计管理实证研究

3.4.1伙伴关系

3.4.2设计管理措施表现

3.4.3项目绩效

3.4.4伙伴关系、设计管理和项目绩效之间的相关性分析

3.5承包商设计方合作博弈分析

3.5.1单期博弈模型

3.5.2固定总价 固定奖金激励时的完全信息博弈模型

3.5.3固定总价 固定奖金激励时的不对称信息博弈模型

3.5.4博弈结果分析及优化方向

3.6本章小结

第4章国际工程EPC水电项目采购管理

4.1基于供应链一体化的国际工程EPC水电项目采购管理模型

4.2国际工程EPC水电项目采购管理内容

4.2.1采购利益相关方管理

4.2.2供应链信息流管理

4.2.3采购计划管理

4.2.4供应商管理

4.2.5采购合同管理

4.2.6物流管理

4.2.7仓储管理

4.3国际工程EPC水电项目采购管理调研结果

4.3.1采购利益相关方管理

4.3.2供应链信息流管理

4.3.3采购计划管理

4.3.4供应商管理

4.3.5采购合同管理

4.3.6物流管理

4.3.7仓储管理

4.3.8采购绩效管理

4.4基于供应链一体化的国际工程EPC水电项目采购管理模型验证

4.5本章小结

第5章国际工程EPC水电项目施工管理

5.1国际工程EPC水电项目施工管理重点问题

5.2基于利益相关方理论的国际工程EPC水电项目施工管理

5.2.1外部环境

5.2.2利益相关方

5.2.3承包商国际工程EPC水电项目实施能力

5.2.4合同管理情况

5.2.5项目绩效

5.2.6基于利益相关方的国际工程EPC水电项目实施模型验证

5.3本章小结

第6章国际工程EPC水电项目风险管理

6.1国际工程EPC水电项目合作风险管理模型

6.2实证分析

6.2.1调研结果

6.2.2基于伙伴关系的国际工程EPC水电项目风险管理模型验证

6.3本章小结

第7章国际工程EPC水电项目案例与管理方案

7.1国际工程EPC水电项目案例背景

7.1.1赤道几内亚吉布洛水电站

7.1.2巴基斯坦汗华项目

7.1.3巴基斯坦高摩赞项目

7.1.4加纳布维项目

7.1.5斐济南德瑞瓦图可再生能源项目

7.1.6伊朗塔里干水利枢纽工程项目

7.1.7赞比亚卡里巴北岸水电站扩机项目

7.2国际工程EPC水电项目设计管理案例分析与实施方案

7.2.1赤道几内亚吉布洛项目

7.2.2巴基斯坦汗华项目

7.2.3巴基斯坦高摩赞项目

7.2.4加纳布维项目

7.2.5斐济南德瑞瓦图项目

7.2.6伊朗塔里干项目

7.2.7赞比亚卡里巴项目

7.2.8国际工程EPC水电项目设计管理方案

7.3国际工程EPC水电项目采购管理案例分析与实施方案

7.3.1赤道几内亚吉布洛项目

7.3.2加纳布维项目

7.3.3斐济南德瑞瓦图项目

7.3.4赞比亚卡里巴项目

7.3.5国际工程EPC水电项目采购管理实施方案

7.4国际工程EPC水电项目施工管理案例分析与实施方案

7.4.1利益相关方管理

7.4.2承包商人力资源管理

7.4.3承包商学习和创新能力

7.4.4HSE管理

7.4.5国际工程EPC水电项目施工管理方案

7.5国际工程EPC水电项目风险管理案例分析与实施方案

7.5.1吉布洛水电站项目

7.5.2巴基斯坦汗华项目

7.5.3巴基斯坦高摩赞项目

7.5.4加纳布维项目

7.5.5斐济南德瑞瓦图项目

7.5.6伊朗塔里干项目

7.5.7赞比亚卡里巴项目

7.5.8国际工程EPC水电项目风险管理方案

7.6国际工程EPC水电项目风险管理示例——汇率风险

7.6.1国际工程EPC水电项目汇率风险

7.6.2项目案例汇率风险分析

7.6.3汇率风险管理方案

第8章结论

8.1国际工程EPC水电项目设计管理

8.2国际工程EPC水电项目采购管理

8.3国际工程EPC水电项目施工管理

8.4国际工程EPC水电项目风险管理

参考文献

附件A国际工程EPC水电项目管理研究调查问卷

附件B国际工程EPC水电项目采购管理调研问卷

第二部分国际工程EPC水电项目案例总结

案例一赤道几内亚吉布洛水电站项目

1.1通用部分

1.1.1项目简介

1.1.2合同商务部分

1.1.3技术部分

1.1.4合同的执行情况简介

1.1.5工程采购情况介绍

1.1.6工程的施工情况简介

1.1.7工程的HSE情况简介

1.1.8合同索赔情况介绍

1.1.9工程的总结

1.2合同/商务部分介绍

1.2.1合同是否为FIDIC版本

1.2.2合同语言、适用法律

1.2.3业主和业主代表

1.2.4项目资金来源

1.2.5合同中的业主指示和业主决定的规定

1.2.6合同的履约保函

1.2.7合同中对于不可预见情况的规定

1.2.8合同中对于指定分包商的规定

1.2.9合同中对于现场参数的规定

1.2.10合同中对于办理许可和批准的规定

1.2.11合同中关于设计的规定

1.3技术部分介绍

1.3.1投标阶段的技术部分

1.3.2合同规定的技术部分

1.3.3技术部分的执行情况

1.3.4施工部分的技术执行情况

1.3.5合同执行的HSE情况

1.4合同的执行情况介绍

1.4.1合同执行主要干系人

1.4.2项目执行所采用的项目组织结构

1.4.3项目执行时的履约情况介绍

1.4.4工程的结算情况介绍

1.4.5工程设计部分执行情况的全面介绍

1.4.6工程的施工情况介绍

1.4.7工程执行过程中的HSE情况介绍

1.5总结

1.5.1项目商务、施工组织工作总结

1.5.2设计管理工作总结

1.5.3采购工作总结

1.5.4HSE管理工作总结

1.5.5“三位一体”合作模式

案例二巴基斯坦汗华项目

2.1项目简介

2.2合同商务部分介绍

2.2.1业主、业主代表、合同语言、资金来源、履约保函、合同通用条款

2.2.2合同工期、合同价格、合同类型和适用法律以及有关规定

2.2.3开工条件、延期罚款、支付币种、中间支付、延期支付责任

2.2.4合同变更的规定、索赔，合同规定的索赔条件，仲裁

2.2.5试验、完工试验、完工后试验、性能罚款

2.3技术部分介绍

2.3.1业主对土建工程的要求和设计施工内容

2.3.2使用规范、标准的要求

2.3.3业主对设计的要求

2.3.4详设图纸的递交和批复时间要求

2.3.5设备采购的控制

2.3.6工程的HSE (健康、职业安全和环境)的介绍

2.4合同执行情况介绍

2.4.1合同起始时间、工期要求

2.4.2执行的参与方

2.4.3业主、监理工程师情况简介

2.4.4合同执行情况介绍(包括工程的工期，是否拖延工期、

延期的主要归因，索赔情况)

2.4.5项目组织结构

2.4.6工程的设计情况介绍

2.4.7采购情况介绍

2.4.8工程施工情况简介

2.4.9工程执行过程中的HSE情况介绍

2.5工程的总结

2.5.1成功的经验总结

2.5.2经验教训

案例三巴基斯坦高摩赞项目

3.1通用部分

3.1.1项目简介

3.1.2合同商务部分的介绍

3.1.3技术部分的介绍

3.1.4合同的执行情况简介

3.1.5工程的设计情况介绍

3.1.6工程采购情况的介绍

3.1.7工程的施工情况简介

3.1.8工程的HSE情况简介

3.1.9合同索赔情况介绍

3.2合同/商务部分的介绍

3.3技术部分介绍

3.3.1合同规定的技术部分

3.3.2技术部分的执行情况

3.4合同的执行情况介绍

3.5项目执行时的履约情况介绍

3.5.1第一个EOT索赔

3.5.2第二个EOT索赔

3.5.3第三个EOT索赔

3.5.4第四个EOT索赔

3.5.5工程一切险洪灾索赔

3.6高摩赞项目经验总结

3.6.1资源配置

3.6.2施工组织

3.6.3项目关键技术总结

3.6.4经营管理

3.6.5职业健康安全管理

案例四加纳布维项目

4.1通用部分

4.1.1项目简介

4.1.2合同商务部分简介

4.1.3技术部分简介

4.1.4合同执行情况简介

4.1.5工程总结

4.2合同商务部分介绍

4.3合同技术部分介绍

4.3.1投标阶段技术部分

4.3.2合同规定的技术部分

4.3.3技术部分执行情况

4.4合同执行情况介绍

4.4.1合同执行主要干系人

4.4.2项目组织机构

4.4.3履约情况

4.4.4工程结算情况

4.4.5工程设计部分执行情况

4.4.6工程采购部分执行情况

4.4.7施工情况

4.4.8HSE情况

4.5总结

案例五斐济南德瑞瓦图项目

5.1通用部分

5.1.1项目简介

5.1.2合同商务部分简介

5.1.3技术部分简介

5.1.4合同执行情况

5.1.5工程总结

5.2合同商务部分

5.3技术部分

5.3.1投标阶段的技术部分

5.3.2技术部分的执行

5.4合同执行情况

5.4.1合同执行主要干系人

5.4.2项目执行的组织机构

5.4.3项目执行的履约情况

5.5总结

案例六伊朗塔里干项目

6.1通用部分

6.1.1项目简介

6.1.2合同商务部分

6.1.3技术部分

6.1.4合同的执行情况

6.2合同、商务部分

6.3设计部分的执行情况

6.3.1工程简述

6.3.2设计工作范围和依据

6.3.3设计过程简介

6.3.4与投标设计比较的重大设计变更

6.3.5工程管理设计规划

6.4合同的执行情况

6.4.1主要干系人

6.4.2项目组织机构

6.4.3履约情况

6.4.4工程的结算情况

6.4.5工程的设计情况

6.4.6合同的索赔情况

6.5工程施工技术管理

6.5.1施工规划和设计

6.5.2施工技术措施

6.5.3图纸会审和技术专题会议

6.5.4特殊技术问题的处理

6.5.5竣工资料的整理

6.5.6施工技术是施工生产力

6.6工程施工管理

6.6.1管理制度

6.6.2项目施工主要大事记录

6.7机电、金属金构安装

6.7.1机电及金属结构安装特点

6.7.2安装施工进度

6.7.3安装施工管理

6.8工程质量管理

6.8.1建立健全项目质量管理体系

6.8.2现场质量控制

6.8.3加强现场质量管理是搞好工程质量的关键

6.8.4树立精品意识，追求更高目标

6.9安全生产工作

6.9.1建立有效的安全工作管理机构

6.9.2健全安全管理制度

6.9.3安全管理工作

6.10总结

6.10.1经验

6.10.2教训

案例七赞比亚卡里巴北岸水电站扩机项目

7.1通用部分

7.1.1项目简介

7.1.2合同商务部分的介绍

7.1.3技术部分的介绍

7.1.4合同的执行情况简介

7.1.5工程的总结

7.2合同、商务部分的介绍

7.3技术部分介绍

7.3.1投标阶段的技术部分

7.3.2合同规定的技术部分

7.3.3技术部分的执行情况

7.4合同执行情况介绍

7.4.1工程设计部分的执行情况的全面介绍

7.4.2机电设备采购及安装施工执行情况的全面介绍

7.4.3土建工程施工情况介绍

7.4.4工程执行过程中的HSE情况介绍

7.5总结

7.5.1商务部分总结

7.5.2设计管理方面总结

7.5.3采购管理工作的建议和体会

7.5.4施工管理工作的建议和体会

7.5.5HSE管理工作的建议和体会

致谢

（一）工程总承包、FIDIC及EPC概述

1 、工程总承包管理难点探讨，项目管理服务（PM）、项目管理承包（PMC）、设计－采购－施工（EPC）/交钥匙总承包、设计－施工总承包（DB）操作实务，工程总承包风险规避及纠纷处理技巧

2 、“代建制”与工程总承包和工程项目委托管理两种管理模式的区别与联系

3 、FIDIC合同条件下的建设工程招投标、清单计价与工程担保实务操作

4 、实施过程管理和付款申请、进度管理、成本管理

5 、工程变更和合同价格调整、索赔、争端与仲裁

（二）EPC总承包项目发展趋势

1、工程项目：市场、政策、时间的三重压力

2、EPC工程总承包模式介绍

3、EPC项目概述

4、EPC项目生命周期

（三）EPC项目工程设计管理

1、EPC项目可行性研究

1）风险分析

2）财务决策

2、项目初步方案设计

3、方案评估和技术评审

4、工作任务分解与WBS工具

5、进度计划编制

6、人员费率设计与项目造价预算

7、设计进度和成本控制

8、案例分析

（四）EPC项目采购管理

1、EPC项目采购流程

2、EPC项目招投标管理

1）如何准备招投标文件

2）投标人会议和资格审查

3）评标标准和决标

4）国际竞争性招标

5）国内竞争性招标

3、采购合同谈判和双赢谈判技巧

4、EPC项目合同管理

1）EPC合同条件和条款

2）商务合同和技术合同的区别

3）种主要的合同类型及其计算

5、采购成本控制

6、案例分析

（五）EPC项目施工管理

1、EPC项目范围控制

2、变更和争议管理

3、用挣值法控制项目成本

4、质量管理流程和工具

5、安全管理

6、分包商和供应商管理

1）如何跟踪下包项目进度

2）如何考核下包工作绩效

3）合同款支付技巧

4）索赔与反索赔

7、案例分析

（六）总结和交流

1、 课题研究与总结

2 、经验教训的总结和交流

3、改进方向

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