轨道交通工程建设法律风险防控体系研究

第一章 企业法律风险防范基础理论

第一节 企业法律风险的概念和特点

一、企业法律风险的概念

二、企业法律风险的分类

三、企业法律风险的特点

第二节 企业法律风险的成因

一、主观原因与客观原因

二、外部因素与内部因素

三、违法违约原因、法律不确定原因及法律监控中的原因

四、其他原因

第三节 企业法律风险的识别

一、企业法律风险识别的概念

二、企业法律风险的识别角度

三、企业法律风险识别的具体方法

四、法律风险的分析

五、法律风险的评估

第四节 企业法律风险的防控

一、企业法律风险的防控意识

二、企业法律风险防控的目标

三、企业法律风险防控的整体思路

四、企业法律风险防控机制建设

五、企业法律风险防控措施

第五节 地铁建设法律风险、法律责任及风险防控研究

一、地铁新线建设法律风险识别和研究

三、地铁新线建设可能面临的主要法律风险

三、地铁新线建设法律责任体系

四、地铁新线建设法律风险防控体系化研究

第二章 地铁建设招标投标法律风险及防范

第一节 招标投标业务概述

一、主管招标的政府机构及其分工

二、招标业务部门及分工

第二节 招标投标的法律现状

一、立法现状

二、司法现状

第三节 招标投标的法律风险点、成因及防控措施

一、招标阶段的法律风险点、成因及防控措施

二、投标、评标阶段的法律风险点、成因及防控措施

三、合同签订和履行阶段的法律风险点、成因及防控

第三章 地铁建设征地拆迁法律风险及防范

第一节 征地拆迁业务概述

一、地铁新线国有土地上房屋征收与补偿

二、地铁新线建设中的集体土地征收与补偿

三、地铁新线建设中临时用地和土地租赁

第二节 征地拆迁的法律现状

一、国有土地上房屋征收与补偿的相关规定

二、集体土地征收与补偿的立法、司法现状

……

第四章 地铁建设土建施工的法律风险及防范

第五章 地铁建设质量安全监督法律风险及防范

第六章 地铁建设物资设备采购的法律风险及防范

第七章 地铁建设资金流转法律风险及防范

参考文献

附：地铁新线建设相关法律法规2100433B

《轨道交通工程建设法律风险防控体系研究》主要涉及轨道交通工程的法律风险问题，首先阐述了企业法律风险的基础原理，包括法律风险概念、风险成因分析要素、风险识别方法和评估原理、风险防控的整体思路和机制建设等。然后，针对地铁建设中的招标投标、征地拆迁、土建施工、质量安全监督、物资设备采购、资金流转六类主要业务分章节进行业务流程、法律风险的分析。

《轨道交通工程建设法律风险防控体系研究》理论联系实际，旨在将法律风险防控从理念落到实践，对全员防控、共筑企业风险“防火墙”具有重要的指导和推进意义。

前言

第一章建筑企业设立中的法律风险与防控策略

第二章资质外借与挂靠的法律风险与防控策略

第三章招投标中的法律风险与防控策略

第四章合同签订的法律风险与防控策略

第五章工程款结算的法律风险与防控策略

第六章工程索赔的法律风险与防控策略

第七章工程概预算的法律风险与防控策略

第八章举证不能的法律风险与防控策略

第九章建筑企业国际合作的法律风险与防控策略

第十章建筑企业常用合同模板

第十一章建筑企业常用法律法规 2100433B

第一章　建设工程企业法律风险防控体系

第一节　建设工程企业法律风险体系概述

一、企业法律风险概念、诱因、性质

二、建设工程企业法律风险特点

三、建设工程企业法律风险防控体系构架

四、风险防控体系与内控制度体系的区别、联系

第二节　法律风险评估

一、法律风险识别

二、法律风险爆发可能性分析

三、法律风险评价

第三节　法律风险管理解决方案

一、概述

二、组织领导

三、具体措施

第四节　法律风险管理的监督与改进

第二章　投资面临法律风险及其防控

第一节　股权投资（增资扩股）法律风险与防控

一、优势

二、主要风险点

三、防控措施

四、案例

第二节　在建项目（资产）收购

一、利弊分析

二、法律风险

三、进行项目收购时应考虑的法律风险防控

第三节　合作开发项目的法律风险防控

一、项目合法性的法律风险与防控

二、合作模式选择不当的法律风险与防控

三、合作方履约能力不足的法律风险与防控

四、投资项目与实际建造项目不一致的法律风险

五、约定不明的法律风险与防控

六、案例

第四节　BT投资法律风险与防控

一、BT项目运行模式

二、BT项目模式下的相关法律关系

三、主要风险点

四、防控措施

五、案例

第五节　PPP投资法律风险与防控

一、BT模式演化为PPP模式的背景

二、企业在PPP模式的法律风险

三、风险分担原则、类别

四、防控措施

五、案例

第三章　土地一级开发法律风险与防控

第一节　利用BT模式从事土地一级开发必要性

第二节　再融资和拆迁成本无法控制的法律风险与防控

一、法律风险

二、防控措施

第三节　政策、法律变更的法律风险与防控

一、法律风险

二、防控措施

三、案例

第四节　土地出让的法律风险与防控

一、法律风险

二、防控措施

第四章　企业融资法律风险及其防控

第一节　信托主要法律风险及风险防控

一、信托融资的模式

二、信托融资的法律风险

三、信托融资风险防控

四、案例

第二节　私募基金主要法律风险及风险防控

一、私募融资失败的法律风险与防控

二、商业秘密泄露风险与防控

三、违约风险与防控

四、公司融资后运行困难风险与防控

五、产生上市隐患风险与防控

六、案例

第五章　招投标阶段法律风险与防控

第一节　规避招标的法律风险与防控

一、主要风险点

二、防控措施

三、案例

第二节　分包规避招标的法律风险与防控

一、主要风险点

二、防控措施

三、案例

第三节　发包人付款能力欠缺的法律风险与防控

一、主要风险点

二、防控措施

三、案例

第四节　未充分了解所涉项目相关环境的法律风险与防控

一、主要风险点

二、防控措施

三、案例

第五节　采用低价投标、高价索赔策略的法律风险与防控

一、法律风险

二、防控措施

三、案例

第六节　分包人围标的法律风险与防控

一、主要风险点

二、防控措施

三、案例

第七节　分包人借用资质投标的法律风险与防控

一、主要风险点

二、防控措施

三、案例

第八节　分包人不平衡报价的法律风险与防控

一、主要风险点

二、防控措施

三、案例

第六章　总承包合同签订、履行的法律风险及其防控

第一节　EPC工程总承包模式法律风险与防控

一、EPC工程总承包的模式

二、工程总承包人的风险点

三、工程总承包人的防控措施

四、案例

第二节　发包人不按约定支付工程款的风险与防控

一、主要风险点

二、防控措施

三、案例

第三节　法律风险未合理转移的风险与防控

一、主要风险点

二、防控措施

三、案例

第四节　承包人签订黑白合同不平等条款的法律风险与防控

一、主要风险点

二、防控措施

三、案例

第五节　指定分包的法律风险与防控

一、指定分包概念及特征

二、指定分包FIDIC与中国法律规定的区别

三、总包管理费（指定分包表现形式）与总配合费的区别

四、总承包人的主要风险点

五、防控措施

六、案例

第六节　承包人质量的法律风险与防控

一、总承包合同承包人质量的法律风险与防控

二、材料设备质量不合格的法律风险与防控

三、案例

第七章　分包合同签订、履行的法律风险及其防控

第一节　违法发包的法律风险与防控

一、违法发包的认定

二、主要风险点

三、防控措施

四、案例

第二节　违法转包的法律风险与防控

一、转包的特征及认定

二、主要风险点

三、防控措施

四、案例

第三节　挂靠的法律风险与防控

一、挂靠的认定

二、主要风险点

三、防控措施

四、案例

第四节　违法分包的法律风险与防控

一、违法分包的认定

二、主要风险点

三、防控措施

四、案例

第五节　暴力违法的法律风险与防控

一、暴力抗法两种情形

二、主要风险点

三、防控措施

四、案例

第六节　施工安全事故的法律风险与防控

一、主要风险点

二、防控措施

三、案例

第八章　2013版《建设工程工程量清单计价规范》强制执行力与

法律风险承担

第一节　2013版《建设工程工程量清单计价规范》强制执行力

一、规定使用国有资金投资的建设工程发承包，必须采用

工程量清单计价

二、规定工程量清单应采用综合单价计价

三、安全文明施工费不得作为竞争性费用

四、2013版《建设工程工程量清单计价规范》量的风险完全

转移给招标人

五、对清单的形式编制进行统一规范

六、国有资金投资的建设工程招标，招标人必须编制

招标控制价

七、投标报价不得低于工程成本

八、规范了编制清单人员单位工程量的计算、计量原则

九、工程完工后，发承包双方必须在合同约定时间内办理

工程竣工结算

第二节　2013版《建设工程工程量清单计价规范》法律风险

责任划分

一、发包人完全承担的风险

二、发承包双方共担的风险

三、承包人完全承担的风险

第九章　签证、索赔的法律风险与防控

第一节　签证与索赔概念及法律特征

一、工程变更（签证）的概念和法律特征

二、工程索赔的概念及其法律特征

第二节　2013版《建设工程施工合同（示范文本）》关于承包人签证、

索赔的期限和除斥期间的规定

第三节　发包人拒绝书面签证的法律风险与防控

一、法律风险

二、防控措施

三、案例

第四节　发包人不规范签证的法律风险与防控

一、法律风险

二、防控措施

三、案例

第五节　对承包人不规范签证法律风险与防控

一、主要风险点

二、防控措施

三、案例

第十章　结算法律风险与防控

第一节　发包人拖延支付进度款结算的法律风险与防控

一、法律风险

二、防控措施

三、案例

第二节　发包人逾期不结算不能视为送审价法律风险与防控

一、司法解释、行政规章关于竣工结算规定的风险

二、承包人面临不能主张送审价风险的情况

三、防控措施

四、案例

第三节　发包人主张以行政审计结果确定工程价款的风险与

防控

一、主要风险点

二、防控措施

第四节　不及时提交竣工结算报告的风险与防控

一、主要风险点

二、防控措施

第五节　固定总价合同法律风险与防控

一、法律风险

二、固定总价合同风险防控的建议

三、案例

第六节　发包人拖延竣工结算的风险与防控

一、主要风险点

二、防控措施

第七节　工程优先受偿权的风险与防控

一、主要风险点

二、防控措施

三、案例

第十一章　对外工程总承包的法律风险与防控

第一节　我国对外承包工程基本制度

一、对外承包工程双边及多边投资保护制度

二、对外承包工程企业资格管理法律规定

三、对外承包工程项目投标(议标)许可法律规定

四、对外承包工程质量安全法律规定

五、对外承包工程项下外派劳务管理法律规定，分包（包括劳务）

只能一次

六、对外承包工程人员与财产的安全保护规定

七、对外承包工程保函风险专项资金管理法律规定

八、对外经济技术合作专项资金管理法律规定

九、外汇及对外担保监管

十、案例

第二节　FIDIC合同条款应用

一、FIDIC合同适用范围及特征

二、1999版FIDIC与2013版《建设工程施工合同（示范文本）》的

区别

第三节　法律风险点

一、工程总承包实践经验不足风险

二、投标阶段风险

三、设计风险

四、合同条款风险

五、施工阶段风险

六、案例

第四节　防控措施

一、积累工程总承包管理经验，建立境外法律风险防控体系

二、做好环境尽职调查，建立完善的投标报价体系

三、提高设计水平，发挥设计牵头作用，控制成本

四、加强对FIDIC合同范本的研究学习

五、严格审核合同条款

六、加强向业主索赔管理

七、加强合同管理，避免业主反索赔

八、保函风险的防控

九、案例2100433B

内容提要

总序

前言

第1章 员工招聘环节的法律风险防控

1.1 企业在招聘中有哪些义务

1.2 发布招聘信息需要注意什么

1.3 背景调查需要注意什么

1.4 员工录用环节需要注意什么

第2章 员工入职环节的法律风险防控

2.1 签订劳动合同前需要注意什么

2.2 劳动合同签订需要注意什么

2.3 劳动合同变更需要注意什么

2.4 试用期需要注意什么

2.5 非全日制用工需要注意什么

2.6 保密协议和竞业限制协议需要注意什么

第3章 员工培训环节的法律风险防控

3.1 培训服务期协议需要注意什么

3.2 培训服务期需要注意什么

第4章 员工在职管理的法律风险防控

4.1 员工工资管理需要注意什么

4.2 员工工作时间管理需要注意什么

4.3 员工加班管理需要注意什么

4.4 员工休假管理需要注意什么

4.5 调岗及调薪需要注意什么

4.6 员工违纪需要注意什么

4.7 员工绩效管理需要注意什么

第5章 员工离职环节的法律风险防控

5.1 员工自由解除劳动合同需要注意什么

5.2 企业单方面解除劳动合同需要注意什么

5.3 协商一致解除劳动合同需要注意什么

5.4 经济性裁员需要注意什么

5.5 劳动合同终止需要注意什么

5.6 “四金”的处理需要注意什么

第6章 企业规章制度相关的法律风险防控

6.1 规章制度需要注意什么

6.2 集体合同需要注意什么

第7章 员工保险福利管理的法律风险防控

7.1 社会保险需要注意什么

7.2 养老保险需要注意什么

7.3 医疗保险需要注意什么

7.4 失业保险需要注意什么

7.5 生育保险需要注意什么

7.6 工伤保险需要注意什么

7.7 住房公积金需要注意什么

第8章 特殊员工的相关法律风险防控

8.1 “三期”女职工需要注意什么

8.2 医疗期员工需要注意什么

8.3 外籍员工需要注意什么

8.4 未成年工需要注意什么

8.5 劳务派遣员工需要注意什么

8.6 应征入伍员工和退役军人需要注意什么

第9章 劳动争议处理过程的法律风险防控

9.1 处理劳动争议第一步——协商调解

9.2 处理劳动争议第二步——劳动争议仲裁

9.3 处理劳动争议第三步——诉讼

9.4 集体合同争议的处理

本书法律法规等的适用版本

《中华人民共和国劳动法》

《中华人民共和国劳动合同法》

《中华人民共和国社会保险法》

《中华人民共和国劳动合同法实施条例》

附件

1.录用通知书范本

2.劳动合同范本

3.保密协议范本

4.竞业限制合同范本

5.非全日制用工协议 2100433B